债券代码：149536.SZ 债券简称：21 国信 04
债券代码：149558.SZ 债券简称：21 国信 06
债券代码：149674.SZ 债券简称：21 国信 11
债券代码：149710.SZ 债券简称：21 国信 13
债券代码：149776.SZ 债券简称：22 国信 02
中信证券股份有限公司对于国信证券股份有限公司
取销公司监事会及三分之一董事发生变动的临时受托管束事务阐扬
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）动作国信证券股份有限公
司国信证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公缔造行公司债券(第二期)(品
种二)（债券简称“21 国信 04”，债券代码 149536.SZ）、国信证券股份有限公司
（债券简称“21 国信 11”，债券代码 149674.SZ）、
缔造行公司债券(第五期)(品种二)
国信证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公缔造行公司债券(第六期)(品种
二)（债券简称“21 国信 13”，债券代码 149710.SZ）、国信证券股份有限公司 2022
年面向专科投资者公缔造行公司债券(第一期)(品种二)（债券简称“22 国信 02”，
债券代码 149776.SZ）的受托管束东谈主，握续密切祥和对债券握有东谈主权柄有要紧影
响的事项。凭证《公司债券刊行与往复管束观点》《公司债券受托管束东谈主执业行
为准则》等连络律例及受托管束东谈主与刊行东谈主坚贞的《受托管束公约》的商定，现
就下述要紧事项赐与阐扬。
国信证券股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”或“公司”）于 2025 年 9 月 16
日深刻《国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时激动大会决议公告》，审议通
过了对于《对于取销公司监事会的议案》，于 2025 年 9 月 17 日深刻《国信证券
股份有限公司对于公司三分之一董事发生变动的公告》，连络情况如下：
一、对于取销公司监事会事项的情况
凭证《对于取销公司监事会的议案》，刊行东谈主凭证《中华东谈主民共和国公司法》
及中国证监会改良后的《上市公司礼貌领导》等条目，纠合公司骨子情况，不再
设监事会和监事，《国信证券股份有限公司监事会议事王法》等监事会连络轨制
相应废止。
上述议案照旧第五届监事会第二十七次会议（按期）、2025 年第二次临时股
东大会审议通过。
二、董事变动的基本情况
自 2025 年 1 月 1 日起，刊行东谈主部分董事发生变动：刘小腊先生、张蕊女士
已离任；公司新聘胡昊先生担任公司非落寞董事，新聘李明先生担任公司员工董
事，新聘衣龙新先生、张守文先生担任公司落寞董事。
以上变动东谈主数达到 2025 年 1 月 1 日公司董事的三分之一。连络情况如下：
第五届董事会董事及董事会挑升委员会委员等职务。去职后，刘小腊先生不再担
任公司及公司控股子公司任何职务。刘小腊先生的去职于 2025 年 7 月 10 日生
效。
《对于提请激动大会捣毁张蕊女士落寞董事职务的议案》，因张蕊女士已贯串两
次未切身出席也未托付其他落寞董事出席公司董事会会议，凭证《深圳证券往复
所上市公司自律监管领导第 1 号——主板上市公司程序运作（2025 年改良）》和
《公司礼貌》等连络律例，捣毁张蕊女士公司第五届董事会落寞董事职务；审议
通过《对于选举公司非落寞董事的议案》和《对于选举公司落寞董事的议案》，
选举胡昊先生担任公司非落寞董事、衣龙新先生担任公司落寞董事，任期自 2025
年 7 月 28 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。
董事会员工董事，任期自 2025 年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满
之日止。
《对于选举公司落寞董事的议案》，选举张守文先生担任公司落寞董事，任期自
三、新遴聘董事的基本情况
胡昊先生，降生于 1981 年 10 月，中国国籍，无境外历久居留权，硕士。胡
昊先生曾任交通银行总行管束培训生，交通银行湖南省分行个东谈主金融业务部高档
司理助理、副高档司理/副总司理，交通银行湖南省分行集结渠谈部总司理、个东谈主
金融业务部（骤然者权柄保护部）副总司理、大客户营销四部总司理，交通银行
宁夏离别行副行长、党委委员。现任华润深国投信赖有限公司董事长（拟任）、
总司理、党委布告，兼任华润元大基金管束有限公司董事长。
衣龙新先生，降生于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外历久居留权，博士。
衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司落寞董事。现任深圳大学经济学院诠释、
司帐学系主任，深圳前海微众银行股份有限公司落寞董事。
李明先生，降生于 1969 年 6 月，中国国籍，无境外历久居留权，硕士。李
明先生曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科员，广东发展银行深圳分行东谈主
事部副科长、科长、行长办公室详细室主任，深圳市投资管束公司东谈主事部业务经
理，深圳市国资委党委办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场（集团）有
限公司董事、党委副布告、纪委布告，深圳动力党委副布告、董事、工会主席等
职务。2024 年 11 月加入公司，现任公司党委副布告、工会主席。
张守文先生，降生于 1966 年 12 月，中国国籍，无境外历久居留权，法学博
士。张守文先生曾任北京大学法学院讲师、副诠释、诠释。现任北京大学法学院
诠释、博士生导师，华能外洋电力股份有限公司落寞董事、梗直投资股份有限公
司落寞董事、中德证券有限连累公司落寞董事。
上述遴聘妥当《中华东谈主民共和国公司法》等连络法律律例及《公司礼貌》的
条目，新遴聘东谈主员不存在被探问、禁受强制法子情形，不存在严重失信活动。
四、影响分析
刊行东谈主本次取销监事会是凭证《中华东谈主民共和国公司法》及中国证监会改良
后的《上市公司礼貌领导》等条目，纠合公司骨子情况的遍及挽救，妥当公司正
常筹商需要，有野心法子妥当连络法律、律例和公司连络轨制律例，展望不会对发
行东谈主公司债券还本付息产生要紧不利影响。
董事会东谈主员变动展望对刊行东谈主公司惩处、日常管束、分娩筹商及偿债智商无
不利影响。上述董事变动后，刊行东谈主的惩处结构妥当法律律例和《公司礼貌》规
定。
中信证券动作“21 国信 04”、“21 国信 06”、“21 国信 11”、“21 国信 13”、
“22 国信 02”的受托管束东谈主，将握续督促刊行东谈主按照监管条目推行信息深刻义
务。
中信证券凭证《公司债券刊行与往复管束观点》《公司债券受托管束东谈主执业
活动准则》等连络律例及与刊行东谈主坚贞的《受托管束公约》的商定，出具本临时
受托管束事务阐扬，就刊行东谈主上述要紧事项指示投资者祥和连络风险，请投资者
对上述情况作念出落寞判断。
中信证券后续将密切祥和刊行东谈主对于债券本息偿付情况过甚他对债券握有
东谈主利益有要紧影响的事项，并严格按照《公司债券刊行与往复管束观点》《公司
债券受托管束东谈主执业活动准则》及《受托管束公约》等律例和商定推行债券受托
管束东谈主办事。
（以下无正文）
